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文/梧桐小编天元证券官网 - 散户炒股杠杆注册 - 在线股票配资如何开户
4月3日，湖南证监局公布《对于对湘财证券股份有限公司袭取出具警示函形态的决定》、天津证监局公布《对于对渤海证券股份有限公司袭取出具警示函形态的决定》。
经查，湘财证券在经纪业务展业历程中业务风险揭示不及，对分支机构及从业东谈主员招聘、营销四肢、投顾业务等方面管控不到位；在关系投诉处理历程中对过往业务办理不模范等事项排查不到位，未实时发现职工违法四肢。湖南证监局决定对该公司袭取出具警示函的行政监管形态，并记入证券期货市集诚信档案。
经查，渤海证券公司存在以下问题：一是个别职工在职职时辰曾存在借用他东谈主证券账户商业股票的四肢。二是个别职工曾在自营部门和投资银行部门同期履职。天津证监局决定对该公司袭取出具警示函的监督解决形态，并记入证券期货市集诚信档案。
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